基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》每日一練(9月25日)

2019-09-25 14:48:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

  【單項選擇題】股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)()

  Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

 ?、?成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員

 ?、?在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人

 ?、?接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  答案:D

\ 2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

  解析:能夠從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類:第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu),其能夠自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)(基金銷售機構(gòu)),也能夠受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是,委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

  【單項選擇題】在我國,股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

  A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

  B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

  C.《證券投資基金法》

  D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

  答案:C

  解析:2014年1月,基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會的授權(quán),發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,初步構(gòu)建我國私募基金市場的自律管理體制;

  為了規(guī)范股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部管理,指導(dǎo)股權(quán)投資基金管理人建立完善的內(nèi)部控制制度,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡稱《內(nèi)控指引》)?!秲?nèi)控指引》明確了股權(quán)投資基金內(nèi)部控制的原則和理應(yīng)采取的措施,股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機制,明確內(nèi)部控制職責(zé),完善內(nèi)部控制措施,強化內(nèi)部控制保障,持續(xù)展開內(nèi)部控制評價和監(jiān)督。


2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議不過退費 ¥3980 首付398元 視聽+購買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 ¥2980 首付298元 視聽+購買
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 ¥1980 首付198元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費試聽
  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國家理財規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出,受學(xué)員好評。
    免費試聽
  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章,長期從事證券類考試指導(dǎo)工作,授課風(fēng)格清新明快。
    免費試聽