6、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常.涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向()報(bào)告。

　　A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

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部分資料預(yù)覽

　　解析：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　7、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是()。

　　A、基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易

　　B、基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　C、基金賬戶開(kāi)戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　D、每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶

　　正確答案： C

　　解析：基金賬戶只能用于基金國(guó)債、及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶,需持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開(kāi)設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶。

　　8、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

　　A、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

　　B、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

　　D、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

　　正確答案： A

　　解析：基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

　　9、貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為()。

　　A、1%以下

　　B、1%～1.5%

　　C、[1%]

　　D、[0]

　　正確答案： D

　　解析：貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)0為。

　　10、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是()。

　　A、基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　B、由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　　C、開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

　　D、開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶

　　正確答案： A

　　解析：開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購(gòu)買另一基金，因此綜合費(fèi)用都較低。

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