11、合規(guī)獨立性中,最重要的是()。
A、以下都正確
B、機制獨立性
C、問責(zé)獨立性
D、部門獨立性
正確答案: D
解析:合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性,其中,合規(guī)部門的獨立性最重要。
2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
12、基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人,新基金托管人產(chǎn)生前,由()指定臨時基金托管人。
A、中國基金業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、基金管理人
正確答案: B
解析:新基金托管人產(chǎn)生前,由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。
13、()是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
A、基金售后服務(wù)
B、基金銷售服務(wù)
C、基金理財服務(wù)
D、基金客戶服務(wù)
正確答案: D
解析:基金客戶服務(wù)是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
14、基金管理人的最主要職責(zé)是負責(zé)()。
A、基金資產(chǎn)的投資運作
B、基金資產(chǎn)清算和會計復(fù)核
C、基金資產(chǎn)的保管
D、受托資產(chǎn)管理
正確答案: A
解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者,其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作,在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
15、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙,通過他們控制的兩個基金相互交易,人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于()。
A、二公司的內(nèi)幕交易
B、基于交易的操縱市場
C、基于信息的操縱市場
D、不正當(dāng)競爭
正確答案: B
解析:基金經(jīng)理甲與乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因為他們有明顯的誤導(dǎo)市場參與者的意圖,并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |