26、在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

　　A、投資決策授權(quán)制度

　　B、投資風(fēng)險評估與管理制度

　　C、業(yè)務(wù)交流制度

　　D、實質(zhì)性審查制度

　　正確答案： B

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部分資料預(yù)覽

　　解析：在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

　　27、()，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金---“基金開元”和“基金金泰”，由此打開了中國證券投資基金試點的序幕。

　　A、[1997年11月27日]

　　B、[2000年10月8日]

　　C、[1998年3月27日]

　　D、[2003年10月28日]

　　正確答案： C

　　解析：1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此來開了中國證券投資基金試點的序幕

　　28、以下說法正確的是()。

　　A、封閉式基金和開放式基金期限不同

　　B、投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣

　　C、封閉式基金和開放式基金份額限制相同

　　D、開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響

　　正確答案： A

　　解析：封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣;封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。

　　29、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯誤的是().

　　A、基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

　　B、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

　　C、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D、基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　正確答案： D

　　解析：基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

　　30、對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是()。

　　A、基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

　　B、基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

　　C、基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　解析：基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。

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