16、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應(yīng)當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責應(yīng)當由()負責履行。

　　A、監(jiān)事會

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、督察長

　　正確答案： D

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　　解析：督察長負責組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應(yīng)當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　17、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。

　　A、積極成長基金

　　B、主動型基金

　　C、靈活配置基金

　　D、指數(shù)型基金

　　正確答案： D

　　解析：與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)型?；?rdquo;

　　18、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當為()或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　A、1份

　　B、100份

　　C、10份

　　D、1000份

　　正確答案： B

　　解析：封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　19、場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。

　　A、中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

　　B、中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C、基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

　　D、基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

　　正確答案： B

　　解析：LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　20、當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　解析：當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

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