【單項選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)能夠?qū)σ韵履男┲黧w的違法違規(guī)行為實行行政處罰?
?、?、股權(quán)投資基金管理人
Ⅱ、股權(quán)投資基金托管人
Ⅲ、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)
?、簟⒐蓹?quán)投資基金估值核算機構(gòu)
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:B
解析:股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)能夠?qū)ζ洳扇∫韵滦姓O(jiān)管措施:(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)公開譴責(zé)
【單項選擇題】下述選項中,不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A.持有價值 500 萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生
B.社會保障基金
C.持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工
D.凈資產(chǎn) 1800 萬元的單位投資者
答案:A
解析:合格投資者制度起源于美國。1929~1933年“大蕭條”發(fā)生后,美國對證券行業(yè)的監(jiān)管體系實行了重構(gòu),出臺了一系列法律,要求基金管理人和基金均需向美國證券交易委員會申請注冊。符合條件的非公開發(fā)行的股權(quán)投資基金,能夠豁免注冊,其中的條件之一就是向合格投資者募集。
西方國家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化,現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下幾個特點:一是原則要求投資者具有一定的風(fēng)險識別水平和風(fēng)險承擔(dān)水平;二是要求投資者認(rèn)購的基金份額達到某一最低要求;三是根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?;蚴杖胨脚袛嗥滹L(fēng)險承擔(dān)水平;四是認(rèn)可某些持有特定金融牌照(如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機構(gòu)(如養(yǎng)老基金)及其高級管理人員為當(dāng)然合格投資者。
我國的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與其他主要國家的標(biāo)準(zhǔn)大致類似。按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定,合格投資者是指“達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖怂剑⑶揖邆湎鄬?yīng)的風(fēng)險識別水平和風(fēng)險承擔(dān)水平、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人”。
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