1、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是( )

　　A 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，買賣雙方均直接與經(jīng)紀(jì)人做交易，而買賣價(jià)格由投資者報(bào)出

　　B 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價(jià)格由投資者報(bào)出

　　C在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，買賣雙方均直接與經(jīng)紀(jì)人做交易，而買賣價(jià)格由經(jīng)紀(jì)人報(bào)出

　　D 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價(jià)格由做市商報(bào)出

　　參考價(jià)格：D

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部分資料預(yù)覽

　　解析：在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價(jià)格由做市商報(bào)出。

　　2、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A 通過審核的投資指令才能被分發(fā)給基金交易員

　　B 交易員接到任何交易指令后均必須立即完成，無(wú)權(quán)進(jìn)行交易擇時(shí)

　　C 交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將鏈接并反饋給基金經(jīng)理

　　D 在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

　　參考答案：B

　　解析：交易員接到交易指令后有權(quán)選擇合適的時(shí)機(jī)完成交易。

　　3、關(guān)于證券交易中市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A 交易執(zhí)行時(shí)間的延長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)成本的增加

　　B 市場(chǎng)沖擊可以用交易頭寸占日平均交易的比例來(lái)衡量

　　C 頭寸越大，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越明顯

　　D 市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券交易的顯性成本

　　參考答案：D

　　解析：場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券交易的隱性成本

　　4、交易過程中的顯性成本不包括( )

　　A 印花稅

　　B 過戶費(fèi)

　　C 交易傭金

　　D 買賣價(jià)差

　　參考答案：D

　　解析：顯性成本包括印花稅、過戶費(fèi)和傭金。

　　5、關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A 宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響

　　B 政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響

　　C 政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國(guó)際宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)

　　D 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)。

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