(　)對證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

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　　解析：為切實(shí)保護(hù)投資者的利益.增強(qiáng)投資者對基金投資的信心，各國(地區(qū))基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對證券投資基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披露。

　　以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所

　　B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

　　C.貨幣市場工具流動(dòng)性好、安全性高、但收益率低

　　D.資本市場進(jìn)入門檻高，一般投資者無法進(jìn)入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進(jìn)入資本市場。

　　參考答案：D

　　解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。由于貨幣市場工具到期日非常短，因此也稱為現(xiàn)金投資工具。貨幣市場工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。貨幣市場工具流動(dòng)性好、安全性高，但其收益率與其他證券相比則非常低。

　　目前，我國銀行間市場債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型不包括(　)。

　　A.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　B.買斷式回購業(yè)務(wù)

　　C.利率互換

　　D.債券借貸

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，我國銀行間市場債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型包括：①分銷業(yè)務(wù);②現(xiàn)券業(yè)務(wù);③質(zhì)押式回購業(yè)務(wù);④買斷式回購業(yè)務(wù);⑤債券遠(yuǎn)期交易;⑥債券借貸。

　　下列各項(xiàng)中，不屬于QDII基金投資范圍的是( )。Ⅰ.房地產(chǎn)抵押按揭貸款Ⅱ.代表貴重金屬的憑證Ⅲ.住房按揭支持證券Ⅳ.購買不動(dòng)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購買不動(dòng)產(chǎn)。②購買房地產(chǎn)抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實(shí)物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。⑧從事證券承銷業(yè)務(wù)。⑨中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第Ⅲ項(xiàng)屬于QDII基金的投資范圍。

　　買斷式回購屬于( )的交易品種。

　　A. 銀行間債券市場

　　B. 商業(yè)銀行柜臺(tái)市場

　　C. 外匯交易市場

　　D. 交易所債券市場

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間債券市場的交易品種有現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購、買斷式回購、遠(yuǎn)期交易、債券借貸。

　　關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述，以下錯(cuò)誤的是()

　　A.實(shí)行自律管理有利于非公開募集基金的靈活運(yùn)作

　　B.體現(xiàn)了國家對公開募集基金和非公開募集基金區(qū)別監(jiān)管的理念

　　C.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對非公開募集基金管理人進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管

　　答案.D

　　解析：擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)的審批，只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，符合私募基金募集方式的是()

　　A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁，供客戶取閱

　　B.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息

　　C.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書，投資人可以通過網(wǎng)站進(jìn)行查閱

　　D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均經(jīng)過身份確認(rèn)

　　答案.D

　　解析：私募基金的募集是非公開，只針對特定的合格投資者發(fā)放，而A、B、C三個(gè)選項(xiàng)的募集方式都是公開的募集，D選項(xiàng)的身份確認(rèn)就是向特定的投資者發(fā)放。

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