機構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于( )。
A.機構(gòu)的性質(zhì)
B.機構(gòu)的規(guī)模
C.法人的判斷
D.實力的雄厚
答案:B
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解析:機構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機構(gòu)的規(guī)模
( )取決于投資者的風險厭惡程度。
A.風險容忍度
B.風險承擔意愿
C.收益要求
D.風險承受能力
答案:B
解析:風險承擔意愿取決于投資者的風險厭惡程度。
私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過( )人的特定投資者發(fā)行。
A.100
B.200
C.150
D.300
答案:B
解析:私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。
崗前基金職業(yè)道德教育的目標不包括( )。
A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容
B.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念
C.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別
D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險
【答案】C
關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范,以下表述錯誤的是( )。
A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存15年
B.銷售基金時,基金管理人應制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則,對基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進行規(guī)定
C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,基金管理人、基金銷售機構(gòu)可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料
D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料
【答案】C
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