2019基金從業(yè)考試《證券投資基金》沖刺試題(80)

2019-09-29 09:11:43        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

  《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé),關(guān)于基金托人的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

  B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)

  C.按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)

  D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  【答案】C

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  關(guān)于基金投資交易,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A.應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng),預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)

  B.實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接交易,應(yīng)向交易員下達(dá)投資指令

  C.投資指令經(jīng)審核確認(rèn)合法合規(guī)與完整后方可以執(zhí)行

  D.應(yīng)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

  【答案】B

  關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)為投資者建立信息檔案,并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理

  B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

  C.基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密

  D.采用問卷進(jìn)行調(diào)查的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問卷格式

  【答案】C


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