第11題：下列關(guān)于主動投資的說法，錯誤的是 ( )。

　　A、在非完全有效的市場上，主動投資策略收益主要來自主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報

　　B、主動投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法

　　C、主動投資的目標是穩(wěn)定主動收益，縮小主動風險，提高信息比率

　　D、主動投資收益=證券組合真實收益-基準組合收益

　　正確答案：C 主動投資的目標是擴大主動收益，縮小主動風險，提高信息比率;而被動投資的目標是同時減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

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　　第12題：為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定 ( )的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　正確答案：B 為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定40%的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　第13題：預期理論暗含著一個假定是：不同期限的債券是 ( )的。

　　A:可以相互替代

　　B:不能相互替代

　　C:在一定條件下可以替代

　　D:以上都不對

　　正確答案：A 預期理論暗含著這樣一個假定：不同期限的債券是可以互相替代的。而市場分割理論則認為，長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)。長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率。根據(jù)市場分割理論，利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的。

　　第14題：假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時間內(nèi)的時間加權(quán)收益率為 ( )。

　　A、40.87%

　　B、48.07%

　　C、47.08%

　　D、48.70%

　　正確答案：A R1=(1.8976/1.4848-1)×100%=0.2780

　　R2=[1.7886/(1.8976-0.275)-1)]×100%=0.1023

　　R=[(1+R1)(1+R2)(1+R3)···(1+Rn)-1]×100%

　　=[(1+0.2780)×(1+0.1023)-1]×100% =0.4087

　　第15題： ( )協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準(GIPS)委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。該標準的作用是通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。

　　A、ICIA

　　B、SAAC

　　C、ACIIA

　　D、CFA

　　正確答案：D CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準(GIPS)委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。

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