11、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制,()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A、會(huì)員大會(huì)
B、理事會(huì)
C、專門委員會(huì)
D、投資決策委員會(huì)
正確答案: B
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解析:證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制,設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),理事會(huì)下面可以設(shè)其他專門委員會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理,負(fù)責(zé)日常事務(wù)??偨?jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
12、下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A、混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn),小于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
B、對(duì)指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對(duì)基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對(duì)指數(shù)的嚴(yán)格跟蹤,可以利用跟蹤誤差對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量
C、保本基金不能投資于股票
D、QDII基金特別存在的風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)和特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等
正確答案: C
解析:保本基金本金保護(hù)部分投資低風(fēng)險(xiǎn)債券,增值部分可以投資股票。
13、不同基金的投資目標(biāo)比較基準(zhǔn)等均有差別。因此基金的表現(xiàn)不能看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績(jī)必須考慮的因素是()。
A、基金風(fēng)險(xiǎn)水平
B、基金規(guī)摸
C、時(shí)期選擇
D、基金的價(jià)格
正確答案: D
解析:為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià),對(duì)基金業(yè)績(jī)必須加以考慮的因素有四個(gè):投資目標(biāo)與范圍;基金風(fēng)險(xiǎn)水平;基金規(guī)模;時(shí)期選擇。基金的價(jià)格不屬于考慮的因素,故選D。
14、封閉式基金份額凈值由()進(jìn)行公告。
A、基金公司
B、證券交易所
C、基金管理人
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案: C
解析:考查基金估值程序
15、下列關(guān)于基金費(fèi)用計(jì)提的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A、基金管理費(fèi)率通常與基金風(fēng)險(xiǎn)程度成正比
B、股票基金的托管費(fèi)率高于債券型及貨幣市場(chǎng)基金
C、基金管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提
D、收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常還要收取申購(gòu)和贖回費(fèi)
正確答案: D
解析:收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購(gòu)和贖回費(fèi)。
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