2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》測試題及答案（29）
2019-10-09 09:17:47 來源：網(wǎng)絡(luò)
下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是( )。
基金銷售機構(gòu)
基金評價機構(gòu)
律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所
基金業(yè)協(xié)會
答案：D
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不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )。
適用及時
客戶至上
安全第一
專業(yè)規(guī)范
答案：A
某基金公司在參與新股申購過程中，因同時參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購導(dǎo)致違規(guī)。事后分析發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)流程對該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對該流程的控制。這反映的是內(nèi)控機制哪方面的問題( )。
執(zhí)行內(nèi)部控制制度
設(shè)置內(nèi)部控制機構(gòu)
監(jiān)督內(nèi)部控制
建立內(nèi)部控制制度
答案：A
以下選項中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是( )。
托管賬戶的開立
基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點和費用
估值未能維護份額持有人的權(quán)益時的處理流程
管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查
答案：B
關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是( )。
投資咨詢不能等同于投資者教育
可替代市場參與者的監(jiān)管工作
投資者教育應(yīng)采取固定的模式
應(yīng)制定統(tǒng)一的投資者教育計劃
答案：A
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