2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》測試題及答案（34）
2019-10-09 09:21:11 來源：網(wǎng)絡(luò)
基金管理人制定內(nèi)部控制制度的( )，是指在內(nèi)控制度制定時，需考慮公司運作管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。
全面性原則
適時性原則
合法、合規(guī)性原則
審慎性原則
答案：A
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根據(jù)法律形式來界定，目前我國的證券投資基金( )。
大部分為契約型基金
大部分為公司型基金
都是契約型基金
都是公司型基金
答案：A
( )不屬于混合型基金。
偏股型基金
股債平衡型基金
偏債型基金
對沖配置型基金
答案：D
關(guān)于證券投資基金“集合理財、專業(yè)管理”這一特點的具體表現(xiàn)，以下表述錯誤的是( )。
使中小投資者能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)
集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益
集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢
對證券市場進(jìn)行全方位的動態(tài)跟蹤與深入分析。
答案：B
資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟(jì)的作用不包括( )。
對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效
增加居民投資收入，提高居民生活水平
為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高社會經(jīng)濟(jì)效率和生產(chǎn)服務(wù)水平
通過專業(yè)的管理活動，幫助投資者進(jìn)行投資決策，使投融資更加便利
答案：B
基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括( )。Ⅰ、檢查權(quán) Ⅱ、行政處罰權(quán) Ⅲ、行政處分權(quán) Ⅳ、禁止權(quán)
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?、?、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
?、?、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
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