1、目前，我國(guó)基金的交易傭金不得高于成交金額的()。

　　A、[0.025%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.05%]

　　D、[0.3%]

　　正確答案： D

　　解析：按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，由證券公司向投資者收取。

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　　2、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在()日，資金交刻是在()日完成。

　　A、T+1;T+1

　　B、T+1;T+0

　　C、T+0;T+0

　　D、T+0;T+1

　　正確答案： D

　　解析：我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　3、重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　A、二分之一

　　B、三分之二

　　C、三分之一

　　D、四分之三

　　正確答案： C

　　解析：重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代1/3表以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　4、()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、協(xié)調(diào)性原則

　　B、獨(dú)立性原則

　　C、公正性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　正確答案： A

　　解析：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　5、關(guān)于LOF基金上市交易的表述正確的是()。

　　A、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　B、深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為5%;自上市

　　C、首日自起執(zhí)T+2行日起，投資者申購(gòu)的份額可用

　　D、LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

　　正確答案： C

　　解析：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制;漲跌幅比例為10%自上市首日起執(zhí)行;LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取"金額申購(gòu)、份額贖回"原則。

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