6、某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%;基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為()。

　　A、117.45，9881.42

　　B、119.27，9963.22

　　C、118.58，9884.42

　　D、109.45，9901.19

　　正確答案： C

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　　解析：凈認(rèn)購(gòu)金額=10000/(1+1.2%)=9881.42(元),認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=9881.421.2%=118.58(元),認(rèn)購(gòu)份額=(9981.42+3)/1=9984.42(份).

　　7、()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、總經(jīng)理

　　C、合規(guī)管理部門(mén)

　　D、監(jiān)事會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　8、基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，以下不屬于()。

　　A、正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

　　B、深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C、積扱參與所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)

　　D、積扱參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　正確答案： C

　　解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法：1.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念、基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念。2.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范，基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容，基金職業(yè)道德修養(yǎng)不能脫離基金職業(yè)道德規(guī)范，一定是針對(duì)基金職業(yè)道德規(guī)范的自我教育、自我改造和自我完善。只有深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的基本含義、社會(huì)意義和具體要求，準(zhǔn)確把握和領(lǐng)悟其精髓，才能在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中自覺(jué)自愿地遵守基金職業(yè)道德規(guī)范。3.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　9、()10月28日;《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

　　A、2000年

　　B、2003年

　　C、2005年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　解析：2003年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

　　10、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向()負(fù)責(zé)。

　　A、股東會(huì)

　　B、管理層

　　C、董事長(zhǎng)

　　D、董事會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

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