11、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員等級(jí)分為()。

　　A、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

　　B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

　　C、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　D、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特殊會(huì)員

　　正確答案： C

　　解析：基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)。會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

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　　12、開放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前()公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

　　A、3日

　　B、2日

　　C、4日

　　D、1日

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件。

　　13、下列各項(xiàng)中，()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。

　　A、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

　　B、向投資者提供投資咨詢服務(wù)

　　C、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　D、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

　　正確答案： B

　　解析：此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。

　　14、基金交易應(yīng)實(shí)行()制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A、集中交易

　　B、分級(jí)交易

　　C、分散交易

　　D、分層交易

　　正確答案： A

　　解析：基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　15、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有()。Ⅰ.來源可靠的Ⅱ信息.“重要”的信息Ⅲ.“非公開”的信息Ⅳ.道聽途說的信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三：一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息，即便對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確。三是“非公開”的信息。

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