16、下列關于專業(yè)審慎的基本要求，說法不正確的是()。

　　A、持證上崗

　　B、持續(xù)學習

　　C、審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　D、不得進行不正當競爭

　　正確答案： D

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　　解析：專業(yè)審慎的基本要求包括:1.持證上崗;2.持續(xù)學習;3.審慎開展執(zhí)業(yè)活動。不得進行不正當競爭是誠實守信的基本要求。

　　17、下列不屬于基金售后服務的是()。

　　A、定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　B、提醒客戶及時核對交易確認

　　C、向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

　　D、協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務

　　正確答案： D

　　解析：售后服務主要包括：①提醒客戶及時核對交易確認;②向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動變化時及時通知客戶。

　　18、基金上市交易公告書的編制主體是()。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金持有人

　　D、代銷機構

　　正確答案： A

　　解析：凡是根據(jù)有關法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應編制并披露基金上市交易公告書。

　　19、()12月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務業(yè)入世承諾的先鋒。

　　A、2000年

　　B、2002年

　　C、2001年

　　D、2003年

　　正確答案： B

　　解析：2002年12月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務業(yè)入世承諾的先鋒。

　　20、下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是()。

　　A、基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集

　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　正確答案： D

　　解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集。

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