2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》測試題及答案（42）
2019-10-09 09:33:15 來源：網絡
以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是( )。
基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內置”模式
委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式
委托中央國債登記結算有限公司作為注冊登記機構的“外置”模式
內置和外置兼有的“混合”模式
答案：C
部分資料預覽
關于私募基金的表述，正確的是( )。
中國證監(jiān)會對發(fā)行私募基金實行行政許可
私募基金募集完畢，私募基金管理人應當向中國證監(jiān)會辦理基金備案
中國證監(jiān)會對私募基金管理機構實行行政許可
由基金法授權的法定自律組織對私募基金管理人開展私募業(yè)務進行登記管理
答案：D
基金管理公司變更持有5%以上股權的股東或變更公司的實際控制人，以下描述正確的是( )。
關于基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，應當經中國基金業(yè)協(xié)會備案
關于基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，應當經中國基金業(yè)協(xié)會批準
變更公司的實際控制人，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
變更公司的實際控制人，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構批準
答案：D
關于公募基金基金份額持有人享有的權利，以下表述錯誤的是( )。
對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
通過持有人大會參與基金投資決策
參與分配清算后的剩余基金財產
分享基金財產收益
答案：B
基金銷售機構對所代銷的股票型基金進行風險評價的主要依據是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的歷史業(yè)績 Ⅲ、基金凈值的波動率 Ⅳ、基金的投資范圍
?、颉ⅱ?、Ⅳ
?、?、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
?、?、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
關于私募基金的特點，以下描述錯誤的是( )。
應定期向公眾進行充分的信息披露
在信息披露、投資限制方面監(jiān)管要求較低
向少數特定投資者采用非公開方式募集
對投資者的投資能力有一定的要求
答案：A答案：
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