基金招募說(shuō)明書披露的主要信息不包括( )。

　　風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　投資策略

　　收益預(yù)期

　　答案：D

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部分資料預(yù)覽

　　關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理八要素，以下相關(guān)內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是( )。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程根據(jù)不同的情況，可采用定性和定量相結(jié)合的方法

　　基金管理人要對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)應(yīng)的回報(bào)進(jìn)行評(píng)價(jià)和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或完全消滅風(fēng)險(xiǎn)等措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　事項(xiàng)識(shí)別的基礎(chǔ)是對(duì)事項(xiàng)相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而識(shí)別事項(xiàng)可能帶來(lái)的的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)

　　員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分

　　答案：B

　　以下行為不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范的是( )。

　　離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗

　　保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)與信息安全

　　防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　從業(yè)人員離職后無(wú)需遵守競(jìng)業(yè)禁止要求

　　答案：D

　　基金份額確認(rèn)登記時(shí)間，一般基金通常為( )，QDII基金則通常為( )。

　　T+2,T+2

　　T+1,T+2

　　T+1,T+1

　　T+2,T+1

　　答案：B

　　某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

　　有效性

　　相互制約

　　健全性

　　獨(dú)立性

　　答案：A

　　關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

　　守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　答案：B

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