關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　T日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，T+2日才能查詢(xún)受理情況

　　認(rèn)購(gòu)的結(jié)果要到基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)

　　正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)

　　認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎梅蓊~認(rèn)購(gòu)的方式

　　答案：D

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部分資料預(yù)覽

　　某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jī)，采用了以下措施，其中合規(guī)的是( )。

　　在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

　　其他基金通過(guò)同向、反向交易向該基金進(jìn)行利益輸送

　　任命投資總監(jiān)兼任該基金的基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理共同管理該基金

　　研究員調(diào)研所獲得的深度研究報(bào)告優(yōu)先向該基金的基金經(jīng)理推薦

　　答案：C

　　各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)在制定投資者教育策略時(shí)，首先應(yīng)考慮( )。

　　預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)走勢(shì)

　　選擇高收益投資產(chǎn)品

　　普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)

　　尋找確保本金安全的投資策略

　　答案：C

　　關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是( )。

　　通過(guò)分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介

　　通過(guò)報(bào)刊、電視臺(tái)推介

　　向公眾群發(fā)郵件、短信推介

　　通過(guò)廣告宣傳推介

　　答案：A

　　下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是( )。

　　基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排

　　基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

　　基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　答案：B

　　以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是( )。

　　基金的投資范圍

　　基金的運(yùn)作方式

　　基金收益預(yù)測(cè)

　　基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

　　答案：C

　　對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對(duì)“內(nèi)部人監(jiān)督”，以下不屬于加強(qiáng)對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是( )。

　　建立部門(mén)之間牽制制度，杜絕部門(mén)權(quán)力過(guò)大或集體徇私舞弊

　　建立重大決策集體審批制度，杜絕業(yè)務(wù)管理層負(fù)責(zé)人獨(dú)斷專(zhuān)行

　　建議重大緊急事件的危機(jī)處理制度，杜絕對(duì)此類(lèi)事件的處理不及時(shí)

　　建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的控制監(jiān)督

　　答案：C

　　以下不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　道德風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　以下哪項(xiàng)不是現(xiàn)代金融供求重要的組成部分( )。

　　投資理財(cái)

　　儲(chǔ)蓄

　　日常收入、支出

　　藝術(shù)品收藏

　　答案：D

　　關(guān)于封閉式基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　基金份額持有人不得隨時(shí)申請(qǐng)贖回

　　基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　基金無(wú)特定存續(xù)期限

　　答案：D

　　基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，正確的做法是( )。

　　基金管理公司基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾

　　基金管理公司研究人員，可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論

　　基金管理公司研究人員根據(jù)獲得的未公開(kāi)信息編寫(xiě)專(zhuān)業(yè)的研究報(bào)告

　　基金管理公司基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)個(gè)人要求調(diào)整投資指令

　　答案：A

　　投資者基金份額賬戶(hù)由( )建立。

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　中央結(jié)算公司

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　基金托管人

　　答案：C

　　目前，我國(guó)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是( )。

　　期貨公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　信托公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　答案：A

　　當(dāng)客戶(hù)的利益與機(jī)構(gòu)的利益、從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是( )。

　　優(yōu)先滿(mǎn)足機(jī)構(gòu)的利益

　　優(yōu)先滿(mǎn)足股東的利益

　　優(yōu)先滿(mǎn)足客戶(hù)的利益

　　優(yōu)先滿(mǎn)足從業(yè)人員個(gè)人的利益

　　答案：C

　　明確基金銷(xiāo)售目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng)的原則不包括( )。

　　可測(cè)原則

　　全面原則

　　成長(zhǎng)原則

　　易入原則

　　答案：B

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