基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》每日一練(10月11日)

2019-10-11 09:39:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

  【單選題】 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé),包含下列哪些( )

  Ⅰ.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益。

 ?、?制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

  Ⅲ.依法對違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

 ?、?依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

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  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案:D 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):

  (1)教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益。

  (2)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,反映會員的建議和要求。

  (3)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

  (4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理

  和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

  (5)提供會員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。

  (6)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

  (7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

  (8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

  【單選題】 項目在境內(nèi)申報上市在獲得項目申報信息的流程中關(guān)注項目申報信息有( )。

 ?、?項目申報重點(diǎn)

  Ⅱ.項目申報時間

 ?、?項目申報要求

 ?、?項目申報名稱

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案:B 關(guān)注項目申報信息:項目申報重點(diǎn)、項目申報時間、項目申報要求。


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