A、集合投資、專業(yè)管理
B、投入較少、回報(bào)較高
C、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
D、獨(dú)立托管、保障安全
正確答案: B
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解析:證券投資基金的特點(diǎn)包括:①集合理財(cái)、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨(dú)立托管、保障安全。
7、未經(jīng)()批推,基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。
A、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案: B
解析:未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。
8、()是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A、基金行業(yè)自律
B、社會(huì)力量監(jiān)督
C、政府基金監(jiān)管
D、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
正確答案: C
解析:相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言,政府基金監(jiān)管指最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
9、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括()原則。
A、獨(dú)立性
B、平衡性
C、公正性
D、專業(yè)性
正確答案: B
解析:基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括:獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。
10、ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日開市前披露當(dāng)日的贖回申購(gòu)淸單、,并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示()。
A、申購(gòu)、贖回清單
B、基金份額凈值
C、基金份額參考凈值
D、基金凈資產(chǎn)
正確答案: B
解析:ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日開市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單,并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值。
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