21、當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí),證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括()。
A、電話提示
B、書(shū)面警告
C、公開(kāi)譴責(zé)
D、行政處罰
正確答案: D
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解析:證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí),將視情況采取電話提示、書(shū)面警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施,并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
22、QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí),下列說(shuō)法不正確的是()。
A、可同時(shí)采用中、英文,并以英文為準(zhǔn)
B、可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息
C、當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的,應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來(lái)源,并保持一致性
D、QDⅡ基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息
正確答案: A
解析:QDII基金合同與招募說(shuō)明書(shū)的特殊披露要求。
23、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括()。
A、制定合規(guī)審核機(jī)制
B、合規(guī)審核調(diào)查
C、合規(guī)審核后續(xù)完善
D、合規(guī)審核評(píng)價(jià)
正確答案: C
解析:基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序:制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評(píng)價(jià)。
24、在風(fēng)險(xiǎn)程度上,按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐,證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。
A、基金投資
B、股票投資
C、債券投資
D、風(fēng)險(xiǎn)相同
正確答案: B
解析:股票投資的風(fēng)險(xiǎn)最大。
25、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額,持有期限半年,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,該日基金份額凈值為1.50元,則其獲得的贖回金額為()。
A、1500元
B、1493元
C、1495元
D、1492.5元
正確答案: D
解析:贖回總金額=10001.50=1500(;元)贖回費(fèi)用=15000.5%=7.5(;元)贖回金額=1500-7.5=1492.5(;元)即獲得的贖回金額為1492.5元。
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