26、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是()。

　　A、基金合同期限在5年以上

　　B、封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　C、基金份額持有人不少于10000人

　　D、基金募集金額不低于2億元人民幣

　　正確答案： C

　　解析：基金份額持有人不少于1000人。

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　　27、()12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專(zhuān)業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

　　A、2003年

　　B、2006年

　　C、2004年

　　D、2007年

　　正確答案： C

　　解析：2004年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專(zhuān)業(yè)人士組陳的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

　　28、基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。

　　A、證券投資基金

　　B、基金管理公司

　　C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D、基金托管人

　　正確答案： D

　　解析：基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

　　29、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　B、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

　　C、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　D、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

　　正確答案： D

　　解析：基金的收益分配歸基金投資人所有。

　　30、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容不包括()。

　　A、隨時(shí)傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

　　B、審核各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門(mén)修訂的制度;負(fù)責(zé)審核公司對(duì)外披露的各類(lèi)信息

　　C、開(kāi)展法律咨詢(xún)，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　D、梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：(1)定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)。(2)審核各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門(mén)修訂的制度;負(fù)責(zé)審核公司對(duì)外披露的各類(lèi)信息。(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中(銷(xiāo)售、投資、運(yùn)營(yíng))各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。(4)梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。(6)開(kāi)展法律咨詢(xún)，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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