6、()是指完成市場細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

　　A、可測原則

　　B、易入原則

　　C、成長原則

　　D、利潤原則

　　正確答案： B

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　　解析：易入原則是指完成市場細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

　　7、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含的要素不包括()。

　　A、合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

　　B、應(yīng)由三名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

　　C、在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　　D、合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸相關(guān)人員

　　正確答案： B

　　解析：巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含四個相關(guān)要素：第一，合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位;第二，應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)言或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理;第三，在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突：第四，合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員。

　　8、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括()。

　　A、聯(lián)系會員

　　B、臨時會員

　　C、特別會員

　　D、普通會員

　　正確答案： B

　　解析：會員分為三類：普通會員、聯(lián)系會員、特別會員。

　　9、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理()、副總經(jīng)理()。

　　A、一人;若干人

　　B、若干人;一人

　　C、兩人;若干人

　　D、若干人;兩人

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。

　　10、ETF基金份額折算由()辦理。

　　A、證券公司

　　B、基金托管人

　　C、注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D、基金管理人

　　正確答案： D

　　解析：ETF基金份額折算由基金管理人辦理。

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