11、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。

　　A、期限不同

　　B、法律形式不同

　　C、投資對象不同

　　D、募集方式不同

　　正確答案： A

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　　解析：封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。

　　12、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是()。

　　A、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　B、侵占、挪用基金財產(chǎn)

　　C、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

　　正確答案： A

　　解析：選項A屬于基金管理人的職責(zé)。

　　13、關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是()。

　　A、.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

　　B、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

　　C、隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　D、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　正確答案： B

　　解析：選項C為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　14、ETF申購贖回原則不包括()。

　　A、金額申購份額贖回

　　B、份額申購份額贖回

　　C、申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價

　　D、申購贖回后不得撤銷

　　正確答案： A

　　解析：ETF申購贖回實行份額申購份額贖回。

　　15、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請()對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報()備案。備案。

　　A、會計師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

　　B、會計師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　D、律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

　　正確答案： A

　　解析：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

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