16、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由()召集。

　　A、基金投資者

　　B、基金托管人

　　C、日常機(jī)構(gòu)

　　D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人

　　正確答案： B

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　　解析：基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。

　　17、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自()日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

　　A、T+4

　　B、T+3

　　C、T+1

　　D、T+2

　　正確答案： D

　　解析：投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

　　18、下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是()。

　　A、監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險

　　B、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　正確答案： A

　　解析：合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括：①投資合規(guī)性風(fēng)險;②銷售合規(guī)性風(fēng)險;③信息披露合規(guī)性風(fēng)險;④反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。

　　19、基金管理人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前()公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案： C

　　解析：基金管理人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　20、()是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

　　A、商業(yè)秘密

　　B、內(nèi)幕信息

　　C、客戶資料

　　D、保密信息

　　正確答案： A

　　解析：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

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