A:申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式

　　B:一般最小申購、贖回單位為100萬份

　　C:投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍

　　D:申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N

　　【正確答案】：C

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　　【答案解析】：投資者可辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時間為9:30～11:30和13:00～15:00。在此時間之外不辦理基金份額的申購、贖回。投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。一般最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份。基金管理人有權(quán)對其進行更改，并在更改前至少3個工作日在至少一種中國證監(jiān)

　　會指定的信息披露媒體公告。ETF份額的申購、贖回應(yīng)遵循以下原則：①申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。②申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。③申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

　　第7題下列關(guān)于開放式基金認購份額的計算的說法不正確的是()。

　　A:認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　B:認購費用=凈認購金額*認購費率

　　C:基金認購費率將統(tǒng)一以凈認購金額為基礎(chǔ)收取

　　D:“認購金額”指投資人在認購申請中填寫的認購金額總額

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一以凈認購金額為基礎(chǔ)收取，計算公式為：凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購費用=凈認購金額*認購費率;認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。其中，“認購金額”指投資人在認購申請中填寫的認購金額總額;“認購費率”指與投資人認購金額對應(yīng)的認購費率;“認購利息”指認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息。

　　第8題下列關(guān)于封閉式基金交易規(guī)則的說法不正確的是()。

　　A:封閉式基金交易實行與對A股交易同樣的10%的漲跌幅限制

　　B:封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　　C:買入與賣出封閉式基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份

　　D:封閉式基金的報價單位為1元

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。時間優(yōu)先指買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者，先后順序按照交易主機接受申報的時間確定。封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)額應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。滬、深證券交易所對封閉式基金交易實行與對A股交易同樣的10%的漲跌幅限制;同時，與A股一樣實行T+1日交割、交收，即達成交易后，相應(yīng)的基金交割與資金交收在交易日的下一個營業(yè)日(T+1日)完成。

　　第9題下列關(guān)于開放式基金申購費用的說法正確的是()。

　　A:投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過申購金額的0.5%

　　B:基金銷售機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的，可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠

　　C:對于持有期低于5年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。

　　D:基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費率標準

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：申購費用。投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過申購金額的5%。和認購費一樣，申購費可以采用在基金份額申購時收取的前端收費方式，也可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的后端收費方式。基金產(chǎn)品同時設(shè)置前端收費模式和后端收費模式的，其前端收費的最高檔申購費率應(yīng)低于對應(yīng)的后端收費的最高檔申購費率?；鸸芾砣丝梢詫x擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端申購費率標準?；鸸芾砣丝梢詫x擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用?；痄N售機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的，經(jīng)與基金管理人協(xié)商一致，可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠，貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外。

　　第10題下列關(guān)于開放式基金份額凍結(jié)的說法不正確的是()。

　　A:基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對凍結(jié)份額進行任何操作，直至份額解凍

　　B:基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下凍結(jié)與解凍

　　C:被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益

　　D:基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)?；鸱蓊~一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對凍結(jié)份額進行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

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