A.債券型

　　B.主題型

　　C.股票型

　　D.混合型

　　【正確答案】：C

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　　【答案解析】：從投資類型來看，我國(guó)QDII基金多數(shù)為股票型。

　　第2題()是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。

　　A.遠(yuǎn)期合約

　　B.互換合約

　　C.期貨合約

　　D.期權(quán)合約

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：遠(yuǎn)期合約是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。

　　第3題下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。

　　A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

　　B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

　　C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)

　　D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：期貨合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿。期權(quán)合約中買方需要支付期權(quán)費(fèi)，而賣方則需要繳納保證金，也會(huì)有杠桿效應(yīng)。而遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒有杠桿效應(yīng)。

　　第4題下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.歐式取錢指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)

　　B.對(duì)期權(quán)買方來說，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

　　C.對(duì)期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場(chǎng)外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為美式期權(quán)，而在大部分場(chǎng)外交易中廣泛采用的則是歐式期權(quán)。

　　第5題()允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。美式期權(quán)的買方既可以在期權(quán)到期日這一天行使期權(quán)，也可以在期權(quán)到期日之前的任何一個(gè)交易時(shí)段執(zhí)行期權(quán)。

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