第1題()是指，一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。

　　A.自發(fā)性協(xié)助

　　B.相互提供信息

　　C.自發(fā)性監(jiān)管

　　D.自律監(jiān)管

　　【正確答案】：A

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　　【答案解析】：所謂“自發(fā)性協(xié)助”系指一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，就其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動將自己發(fā)現(xiàn)的有關(guān)信息提供給另一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門，對于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術(shù)委員會發(fā)布的《跨國投資管理行為的合作與監(jiān)

　　督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動自愿地提供或安排他人提供該信息。

　　第2題大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A.直接發(fā)行

　　B.間接發(fā)行

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.以上選項都不正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷售給投資人，大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。

　　第3題下列不屬于金融債券的是()。

　　A.證券公司短期融資券

　　B.商業(yè)銀行債券

　　C.地方政府債券

　　D.政策性金融債

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：金融債券包括政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機構(gòu)債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。

　　第4題

　　短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A.證券公司;有擔(dān)保

　　B.證券公司;無擔(dān)保

　　C.商業(yè)銀行;有擔(dān)保

　　D.商業(yè)銀行;無擔(dān)保

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行(信用發(fā)行)，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　第5題下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。

　　A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減

　　B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

　　C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

　　D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有其收益率

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要高。

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