A:證券業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:基金業(yè)協(xié)會

　　D:中國銀監(jiān)會

　　答案:B

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　　解析:基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

　　(10) 下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是( )。

　　A:簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

　　B:基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施

　　C:嚴格銷售管理

　　D:禁止提前發(fā)行

　　答案:C

　　解析:基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括：(1)簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)。(2)基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施。(3)建立相關(guān)制度。(4)禁止提前發(fā)行。(5)嚴格賬戶管理。(6)基金銷售機構(gòu)反洗錢。

　　(11) 基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括( )。

　　A:申請報告

　　B:合同草案

　　C:基金托管協(xié)議

　　D:招募說明書草案

　　答案:C

　　解析:

　　基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件包括：申請報告、合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案。

　　(12) 預(yù)期風(fēng)險收益較低的分級基金的子份額稱為( )，預(yù)期風(fēng)險收益較高的分級基金的子份額稱為( )。

　　A:A類份額：B類份額

　　B:B類份額;A類份額

　　C:C類份額：A類份額

　　D:D類份額;B類份額

　　答案:A

　　解析:分級基金是指通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。其中，預(yù)期風(fēng)險收益較低的子份額稱為A類份額，預(yù)期風(fēng)險收益較高的子份額稱為B類份額。

　　(13) 下列不屬于封閉式基金認購特點的是( )。

　　A:發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

　　B:認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

　　C:在資金賬戶存入足夠資金

　　D:認購方式為現(xiàn)金認購和證券認購

　　答案:D

　　解析: 認購方式為現(xiàn)金認購和證券認購的是ETF份額認購。

　　(14)基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向( )報告。

　　A:Ⅱ、Ⅲ

　　B:I、Ⅳ

　　C:I、Ⅱ、Ⅳ

　　D:I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　(15) 職業(yè)道德的作用不包括( )。

　　A:調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B:提高社會素質(zhì)

　　C:促進行業(yè)發(fā)展

　　D:提升職業(yè)素質(zhì)

　　答案:B

　　解析: 職業(yè)道德的作用包括：調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進行業(yè)發(fā)展。

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