A、1998年

　　B、2000年

　　C、1999年

　　D、2003年

　　正確答案： B

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　　解析：在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　14、以下選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。

　　A、基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　B、立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

　　D、以下說法都正確

　　正確答案： D

　　解析：相關(guān)準(zhǔn)則包括：①立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;②基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

　　15、一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向()。

　　A、期貨市場

　　B、銀行存款

　　C、實業(yè)領(lǐng)域

　　D、有價證券

　　正確答案： C

　　解析：①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　16、依據(jù)《證券投資摧金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A、刑事處罰

　　B、行政處罰

　　C、限制交易

　　D、調(diào)查取證

　　正確答案： A

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

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