A、基金管理公司;中國證監(jiān)會

　　B、基金管理公司;托管人

　　C、基金托管人;基金投資者

　　D、基金管理公司;基金管理人

　　正確答案： B

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　　解析：基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責任主體，托管人負有復(fù)核責任。

　　23、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有()以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、3年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有年以3上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　24、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括()。

　　A、給金融市場提供流動性，加大交易成本

　　B、幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

　　D、提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　正確答案： A

　　解析：A選項應(yīng)是降低交易成本。

　　25、投資基金按照運作方式可分為()。

　　A、在岸基金和離岸基金

　　B、公司型基金和契約式基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、開放式基金和封閉式基金

　　正確答案： D

　　解析：投資基金按照運作方式可分為開放式基金和封閉式基金。

　　26、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　解析：貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

　　27、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。

　　A、基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則

　　B、在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務(wù)狀況的信息

　　C、強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍作法

　　D、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　正確答案： C

　　解析：基金信息披露是指基金市場上有關(guān)當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露?；鹦畔⑴兜脑瓌t體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則?；疬\作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告以及基金上市交易公告書等。投資組合及財務(wù)會計報告在年度報告中披露。

　　28、內(nèi)部控制的目標是在一定范圍內(nèi)()經(jīng)營風險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。

　　A、避免

　　B、降低或消除

　　C、控制

　　D、轉(zhuǎn)移

　　正確答案： B

　　解析：內(nèi)部控制的目標是在一定范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風提高險，基金管理人的經(jīng)營效益。

　　29、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A、全部資產(chǎn)

　　B、全部資產(chǎn)及所有負債

　　C、凈資產(chǎn)

　　D、負債

　　正確答案： B

　　解析：基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程.

　　30、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點。

　　A、分散風險

　　B、組合投資

　　C、風險共擔

　　D、集合理財

　　正確答案： D

　　解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

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