2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分練習題(9)

2019-10-17 18:58:49        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　第 16 題：基金管理公司內(nèi)部控制機制是指( )。

　　A：公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系

　　B：公司為防范金融風險而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

　　C：公司為促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

　　D：公司為防范和化解風險而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱

　　答案：A

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　　第 17 題：控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境不包括( )。

　　A：經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

　　B：公司治理結(jié)構(gòu)

　　C：信息技術(shù)系統(tǒng)

　　D：員工道德素質(zhì)

　　答案：C

　　第 18 題：以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是( )。

　　A：合法、合規(guī)性原則

　　B：全面性原則

　　C：審慎性原則

　　D：成本效益原則

　　答案：D

　　第 19 題：合規(guī)管理的基本原則不包括( )

　　A：獨立性原則

　　B：公正性原則

　　C：利益性原則

　　D：協(xié)調(diào)性原則

　　答案：C

　　第 20 題：基金管理人合規(guī)管理的最終責任由()承擔。

　　A：管理層

　　B：董事會

　　C：股東會

　　D：監(jiān)事會

　　答案：B

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