基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(10月18日)

2019-10-18 16:06:08        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該營銷活動(dòng)簽報(bào)的審批涉及到()個(gè)層次的基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.1

　　答案：C

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　　解析：基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　【單選題】投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T+0

　　答案：C

　　解析：一般而言，投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在 T+1 日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自 T+2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

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