券研究工作的同學(xué)B供其參考。這種行為違反了()職業(yè)道德要求。

　　A.保守秘密

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.客戶至上

　　D.內(nèi)幕交易

　　答案：A

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　　解析：保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業(yè)人員的一項(xiàng)法定義務(wù)，也是基金職業(yè)道德的一項(xiàng)基本規(guī)范。對(duì)所有的基金從業(yè)人員均有約束效力。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類(lèi)：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息。

　　22.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，部分特定類(lèi)型的投資者可以直接

　　視為合格投資者而無(wú)需考察其資產(chǎn)狀況。以下投資者中不屬于此類(lèi)投資者的是()。

　　A.企業(yè)年金基金

　　B.公募證券投資基金

　　C.基金管理人的從業(yè)人員

　　D.全國(guó)社?；鹜顿Y組合

　　答案：B

　　解析：下列投資者視為合格投資者：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金(AD 正確)，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員(C 正確);

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　23.證券投資基金的法律形式不包括()。

　　A.契約型

　　B.公司型

　　C.有限合伙型

　　D.個(gè)人獨(dú)資型

　　答案：D

　　解析：證券投資基金按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式

　　24.基金管理人合規(guī)管理的原則不包括()。

　　A.公正性

　　B.獨(dú)立性

　　C.平衡性

　　D.專業(yè)性

　　答案：C

　　解析：合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　25.下列關(guān)于內(nèi)幕消息的構(gòu)成要素，說(shuō)法正確的是()。

　?、?來(lái)源可靠的信息

　?、?必然發(fā)生的信息

　?、?重要的信息

　?、?非公開(kāi)的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：內(nèi)幕消息的構(gòu)成要素有三：(1)來(lái)源可靠的信息;(2)“重要的信息”;(3)“非公開(kāi)”的信息。

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