基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(10月21日)

2019-10-21 09:25:22        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知( )，并變更申請登記內(nèi)容。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:證券業(yè)協(xié)會

　　C:基金業(yè)協(xié)會

　　D:中國銀監(jiān)會

　　答案:C

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　　解析:對于非公開募集基金的基金管理人的登記，登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

　　【單選題】若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向( )匯報。

　　A:董事會

　　B:股東大會

　　C:合規(guī)與風險管理委員會

　　D:監(jiān)事會

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況;若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報。

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