A:部門獨(dú)立性

　　B:機(jī)制獨(dú)立性

　　C:問責(zé)獨(dú)立性

　　D:以上都不對

　　答案:A

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　　解析:合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最為重要。

　　(7)將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點(diǎn)。

　　A:集合理財(cái)

　　B:組合投資

　　C:風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D:分散風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析:

　　基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。

　　(88) 下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點(diǎn)的是()

　　A:申購與贖回渠道

　　B:申購和贖回的開放時(shí)間

　　C:申購和贖回的原則與程序

　　D:拒絕或暫停申購的情形

　　答案:D

　　解析: QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回的相同點(diǎn)為：申購與贖回渠道;申購和贖回的開放時(shí)間;申購和贖回的原則與程序。

　　(9) 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　(10) 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的( )以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　A:50%

　　B:60%

　　C:80%

　　D:100%

　　答案:C

　　解析:

　　基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

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