A:建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B:實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　C:確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

　　D:樹立正直、誠(chéng)信的市場(chǎng)形象

　　答案:D

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　　解析:基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)。

　　(12) 基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求( )要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

　　A:基金從業(yè)人員

　　B:基金投資人員

　　C:股票投資人員

　　D:證券投資人員

　　答案:A

　　解析:基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)的線索，舉報(bào)違法違規(guī)的行為。

　　(13) 以下關(guān)于廉潔公正要求的說法中，正確的是( )。

　　A:接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B:利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C:利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

　　D:抵制來自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主

　　答案:D

　　(14) 下列關(guān)于開放式分級(jí)基金份額申購和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:開放式分級(jí)基金份額的申購和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式

　　B:目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購和贖回

　　C:開放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購和贖回遵循LOF的原則和流程

　　D:合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購金額不得低于10萬元

　　答案:D

　　解析: 2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購下限：合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購金額不得低于5萬元。

　　(15)美國(guó)的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括( )。

　　A:I、Ⅲ

　　B:Ⅱ、Ⅳ

　　C:I、Ⅳ

　　D:Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析:美國(guó)的專業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個(gè)特征：一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門：

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