A:法律主體資格不同

　　B:投資者的地位不同

　　C:基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D:投資人不同

　　答案:D

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　　解析:契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　(17)某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為( )份。

　　A:9884.42

　　B:9881.42

　　C:10000

　　D: 9888

　　答案:A

　　解析:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元);認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/5金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42(份)。

　　(18)

　　制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，

　　對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中( )的主要管理措施

　　A:投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B:銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C:信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D:反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　解析:反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。

　　(19) 協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于( )。

　　A:基金客戶售前服務(wù)

　　B:基金客戶售中服務(wù)

　　C:基金客戶售后服務(wù)

　　D:基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　答案:B

　　解析:基金客戶售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　(20) 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

　　A:20

　　B:50

　　C:100

　　D:200

　　答案:D

　　解析:

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

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