基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(10月22日)

2019-10-22 09:07:59        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是( )

　　A.向投資者揭示證券市場風(fēng)險，警示投資者“買者自負(fù)”

　　B.對異常賬戶實(shí)行監(jiān)控并對其持有人實(shí)行合規(guī)交易方面的教育

　　C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險承受水平以及風(fēng)險偏好等情況

　　D.將本機(jī)構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

　　參考答案：C

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　　【單選題】關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述準(zhǔn)確的是( )

　　A.采用金額認(rèn)購方式

　　B.只能采用前端收費(fèi)模式

　　C.都收取認(rèn)購費(fèi)用

　　D.采用份額認(rèn)購方式

　　參考答案：A

　　【單選題】關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述準(zhǔn)確的是( )。

　　I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部理應(yīng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　?、?、基金銷售機(jī)構(gòu)理應(yīng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受水平匹配的方法

　　III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

　?、?、基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　參考答案：A

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