2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》密訓(xùn)試題(22)
2019-10-23 14:58:10 來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
A.主要投資領(lǐng)域
B.備案時(shí)間
C.托管人
D.代銷機(jī)構(gòu)
答案：D
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2.需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括
?、瘛⒒鸷贤?/p>
?、?、招募說(shuō)明書(shū)
?、?、發(fā)售公告
?、敉泄軈f(xié)議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
3.貨幣市場(chǎng)基金合同生效后,基金管理人開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露()
Ⅰ、截至前一日的基金資產(chǎn)凈值
?、颉⑶耙蝗盏拿咳f(wàn)份基金收益
Ⅲ、基金合同生效至前一日的每萬(wàn)份基金收益
?、簟⑶耙蝗盏?日年化收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：A
4.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是
A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性
B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管
C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待
D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交
答案：D
5.基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的()
A.崗前職業(yè)道德教育
B.崗位職業(yè)道德教育
C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
D.社會(huì)各界監(jiān)管
答案:A
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- 公司型基金設(shè)立的第一步是( ) 。
- 關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E,以下表述錯(cuò)...
- 關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯(cuò)誤...
- 關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化，以...
- 下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求...
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- 關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯(cuò)誤...
- 關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化，以...
- 下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求...
- 基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。
- 股權(quán)投資基金的銷售募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人...
- 我國(guó)基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。
- 滬深證券投資基金賬戶不能參與的投資行...
- 關(guān)于銀行間債券遠(yuǎn)期交易以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
