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2019-10-23 15:08:31 來源：網(wǎng)絡

　　【單選題】在基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作中，客戶身份資料，自( )計起至少保存15年。

　　A、業(yè)務關系結(jié)束當年

　　B、業(yè)務關系結(jié)束次年

　　C、業(yè)務關系開始當年

　　D、業(yè)務關系開始次年

　　【正確答案】A

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部分資料預覽

　　【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密。客戶身份資料，自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存15年。

　　【單選題】在基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作中，客戶交易記錄自( )記起至少保存15年。

　　A、交易記賬當年

　　B、交易記賬次年

　　C、賬戶注銷當年

　　D、賬戶注銷次年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密。在基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作中，客戶交易記錄自交易記賬當年記起至少保存15年。

　　【單選題】基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作，下列說法錯誤的是( )。

　　A、實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作

　　B、在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行單人雙崗

　　C、建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業(yè)務資料

　　D、明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密。在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行雙人雙崗。

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