A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分
B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé),首次不記入誠(chéng)信檔案,第二次應(yīng)記入誠(chéng)信檔案
C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的,由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料,以下表述正確的是( B )。
A.推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的,應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來的業(yè)績(jī)
B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)
C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績(jī)
D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)表示對(duì)該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保證
【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯(cuò)誤的是( D )。
A.行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外,還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則
B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì),而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束
C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰
D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織
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