A.對(duì)基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查

　　B.對(duì)基金募集申請材料進(jìn)行合規(guī)性檢查

　　C.辦理基金備案

　　D.對(duì)投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管

　　【正確答案】：D

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　　【答案解析】：A、B、C三項(xiàng)都是基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序及內(nèi)容，除此之外基金募集申請核準(zhǔn)的程序和內(nèi)容還包括：組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請進(jìn)行評(píng)審、作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。D項(xiàng)是屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金投資及交易行為監(jiān)管方面的內(nèi)容。

　　第7題資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于()。

　　A.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

　　B.增強(qiáng)資產(chǎn)的流動(dòng)性

　　C.消除投資的所有非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.快速籌資

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，通常是將資產(chǎn)在低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券與高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行分配。資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。

　　第8題如果股票市場價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，()可能優(yōu)于買入并持有策略。

　　A.投資組合保險(xiǎn)策略

　　B.買入并持有策略

　　C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

　　D.恒定混合策略

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：如果股票市場價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。例如，當(dāng)股票市場下降從而增加股票持有比例以保持資產(chǎn)配置比例不變之后，由于股票市場轉(zhuǎn)而上升，投資組合的業(yè)績因股票投資比例的提高而出現(xiàn)更快的增長。

　　第9題當(dāng)市場表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于()。

　　A.買入并持有策略

　　B.投資組合策略

　　C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

　　D.投資組合保險(xiǎn)策略

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：當(dāng)市場表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于買入并持有策略，在市場向上運(yùn)動(dòng)時(shí)放棄了利潤，在市場向下運(yùn)動(dòng)時(shí)增加了損失。

　　第10題()是在將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。

　　A.投資組合策略

　　B.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

　　C.投資組合保險(xiǎn)策略

　　D.買入并持有策略

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資組合保險(xiǎn)策略是在將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。

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