A:全部資產(chǎn)
B:凈資產(chǎn)
C:全部資產(chǎn)及所有負債
D:負債
【正確答案】:C
【答案解析】:基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算,進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。
第17題當基金只投資于()的證券時,對其資產(chǎn)進行估值較為容易。
A:交易不活躍
B:組合
C:上漲
D:交易活躍
【正確答案】:D
【答案解析】:當基金只投資于交易活躍的證券時,對其資產(chǎn)進行估值較為容易。
第18題在證券衍生工具基金中,()管理費率一般最高。
A:認股權證基金
B:股票基金
C:債券基金
D:貨幣市場基金
【正確答案】:A
【答案解析】:認股權證基金的管理費率約為1.5%~2.5%;股票基金居中,約為1%~5%;債券基金約為0.5%~1.5%;貨幣市場基金最低,管理費率約為0.25%~1%。我國香港基金公會公布的幾種基金的管理年費率為:債券基金年費率為0.5%~1.5%,股票基金年費率為1%~2%。
第19題封閉式基金()披露一次基金份額凈值,但每個交易日也都進行估值。
A:每日
B:每周
C:每月
D:每季
【正確答案】:B
【答案解析】:目前,我國開放式基金于每個交易日估值,并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值,但每個交易日也進行估值。
第20題當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的()時,基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告;當計價錯誤達到()時,基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構備案。
A:0.1%,0.25%
B:0.25%,0.5%
C:0.5%,1%
D:0.25%,0.75%
【正確答案】:B
【答案解析】:當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時,基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告;當計價錯誤達到0.5%時,基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構備案。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |