A.基金管理人進(jìn)行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

　　B.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核

　　C.基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購贖回?cái)?shù)額

　　D.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值

　　【正確答案】：C

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　　【答案解析】：由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額。

　　第27題以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表迷，不正確的是()。

　　A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)

　　B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

　　D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管銀行有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。

　　第28題下列關(guān)于具體投資品種估值方法錯誤的是()。

　　A.交易所上市股票和權(quán)證以開盤價估值

　　B.上市債券以收盤凈價估值

　　C.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值

　　D.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值。

　　第29題目前，在我國的證券投資基金估值中，通常按照()對上市流通的有價證券進(jìn)行估值。

　　A.最高價

　　B.均價

　　C.最低價

　　D.收盤價

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：通常情況下，交易所上市的有價證券(包括股票、權(quán)證等)以其估值日在證券交易所掛牌的市價進(jìn)行估值。

　　第30題未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的()估值。

　　A.在證券交易所上市的同一股票的市價

　　B.單位基金資產(chǎn)凈值

　　C.在證券交易所上市的相似股票的市價

　　D.基金資產(chǎn)的歷史成本

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的在證券交易所上市的同一股票的市價估值。

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