A.接受董事長(zhǎng)的指示,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策
B.對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
D.公平對(duì)待所有股東
【正確答案】:A
【答案解析】:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策,不受他人干預(yù)。
第17題下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程
B.對(duì)公司所管理的基金,應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體
C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
D.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算
【正確答案】:B
【答案解析】:公司應(yīng)當(dāng)明確職責(zé)劃分,在崗位分工的基礎(chǔ)上明確個(gè)會(huì)計(jì)崗位職責(zé),嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程。公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體,獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算?;饡?huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算。
第18題下列情況中,不得回購(gòu)本公司股票的是()。
A.公司減少注冊(cè)資本
B.進(jìn)行投資
C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
D.與持有本公司股份的其他公司合并
【正確答案】:B
【答案解析】:《公司法》規(guī)定,公司除減少注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工外,不得回購(gòu)本公司股票。
第19題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。
A.全面性
B.健全性
C.規(guī)范性
D.獨(dú)立性
【正確答案】:D
【答案解析】:合規(guī)管理的基本原則有:獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。
第20題下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟(jì)
C.文化
D.決策失誤
【正確答案】:D
【答案解析】:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
第21題下列屬于中臺(tái)部門的是()。
A.清算部
B.監(jiān)察稽核部
C.信息技術(shù)部
D.以上都正確
【正確答案】:B
【答案解析】:中臺(tái)部門包括市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。
第22題相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。
A.+1和-1之間
B.0和1之間
C.-1和0之間
D.1到正無(wú)窮
【正確答案】:A
【答案解析】:相關(guān)系數(shù)ρij總處于+1和-1之間,亦即|ρij|≤1。
第23題股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì):長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中,()最為重要,也最為被辨認(rèn),是投資者主要的觀察對(duì)象。
A.長(zhǎng)期趨勢(shì)
B.中期趨勢(shì)
C.短期趨勢(shì)
D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)
【正確答案】:A
【答案解析】:長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要,也最為被辨認(rèn),是投資者主要的觀察對(duì)象。
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