基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(10月30日)

2019-10-30 10:04:50        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】下列()不符合基金銷(xiāo)售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　C.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D.經(jīng)基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任

　　【正確答案】：B

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　　【答案解析】：基金銷(xiāo)售從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格。需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任，任何人不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。

　　【單選題】下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是()。

　　A.向他人提供基金未公開(kāi)的信息

　　B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：B選項(xiàng)屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形應(yīng)當(dāng)為：同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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